Wanneer moeten banken en financiële instellingen Russische tegoeden melden?
Banken en andere financiële instellingen moeten uiterlijk 1 juli 2024 melden welke tegoeden ze hebben bevroren van Russen op de sanctielijst. Daarna moeten ze regelmatig rapporteren over tegoeden van nieuwe Russen of Russische bedrijven die op de sanctielijst zijn gezet omdat ze de oorlog in Oekraïne steunen.
Onder andere banken, verzekeraars, trustkantoren en beheerders van beleggingsinstellingen moeten tegoeden bevriezen van Russische personen en instellingen op de sanctielijst. Die lijst is onderdeel van de sancties van de Europese Unie tegen Rusland vanwege de inval in Oekraïne. De sancties moeten druk uitoefenen op Rusland om de oorlog tegen Oekraïne te stoppen.
Wat, wanneer en hoe melden van bevroren tegoeden Russen
Financiële instellingen moeten bevroren tegoeden van Russen en Russische bedrijven op de sanctielijst melden:
- Tegoeden die al bevroren zijn, melden voor 1 juli 2024 met het format om bevroren tegoeden te melden van de Europese Commissie.
- Beheerders van beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen melden bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM).
- Banken, verzekeraars, trustkantoren, pensioenfondsen, betaalinstellingen en bijvoorbeeld aanbieders van cryptodiensten melden bij de Nederlandsche Bank (DNB).
- Tegoeden van nieuwe Russen en Russische bedrijven op de sanctielijst die ze na 1 juli 2024 bevriezen, melden met het format melden bevroren tegoeden:
- Beheerders van beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen moeten tegoeden binnen 2 weken melden aan de Autoriteit Financiële Markten (AFM).
- Banken, verzekeraars, trustkantoren, pensioenfondsen, betaalinstellingen en bijvoorbeeld aanbieders van cryptodiensten moeten elke 3 maanden tegoeden melden aan De Nederlandsche Bank (DNB).
Wat, wanneer en hoe melden bezittingen Russische centrale bank
Financiële instellingen moeten:
- alle bezittingen en winsten van de Russische centrale bank melden voor 1 juli 2024;
- nieuwe bezittingen en winsten van de centrale bank elke 3 maanden melden.
Financiële instellingen gebruiken hiervoor het format melden activa en reserves Russische centrale bank van de Europese Commissie.
Hun melding mailen ze ook aan RELEX-SANCTIONS@ec.europa.eu.
Veranderingen per 1 oktober voor het melden van bevroren tegoeden
Voor instellingen die onder toezicht van DNB vallen, komt er een verschil per type financiële instelling. Voor banken, trustkantoren en aanbieders van cryptodiensten blijft de huidige werkwijze gelden. Zij dienen altijd een melding in, ook als ze geen tegoeden bevroren hebben.
Voor andere financiële instellingen geldt dat ze alleen een melding hoeven te doen als ze daadwerkelijk tegoeden bevroren hebben. Voor deze instellingen is een nulmelding niet langer nodig. Voor instellingen die onder toezicht van AFM vallen, verandert er niets in de werkwijze. Daar was een nulmelding al niet nodig. Zie het Q&A-document voor een beschrijving van de werkwijze.